本文摘要：工业是发展循环经济的关键领域，工业节约能源则是取决于循环经济发展水平的最重要指标。有所不同的工业经济行业的能耗效率是不一样的，优化工业结构即减少能耗效率高的行业的比重而减少能耗效率较低的行业的比重不会产生一定的节约能源效果;提升工业行业的能耗效率需要产生显著的节约能源效果，而科技进步则是提升能耗效率的主要途径。循环经济的外部性原理解释，具备于是以外部性的经济活动因为私人收益大于社会收益，经济活动主体缺少投资热情，这类经济活动不会不存在发展动力严重不足的现象。

工业是发展循环经济的关键领域，工业节约能源则是取决于循环经济发展水平的最重要指标。有所不同的工业经济行业的能耗效率是不一样的，优化工业结构即减少能耗效率高的行业的比重而减少能耗效率较低的行业的比重不会产生一定的节约能源效果;提升工业行业的能耗效率需要产生显著的节约能源效果，而科技进步则是提升能耗效率的主要途径。循环经济的外部性原理解释，具备于是以外部性的经济活动因为私人收益大于社会收益，经济活动主体缺少投资热情，这类经济活动不会不存在发展动力严重不足的现象。

工业节约能源如果是不存在于是以外部性的经济活动，则也不会不存在发展动力严重不足现象。工业节约能源的于是以外部性不会展现出在工业节约能源和工业的利润总额之间的关系上，即工业节约能源并无法增进工业利润总额的快速增长，两者甚至不会有负相关关系。

在上述论点的基础上，本研究分析中国工业结构变动的节约能源效果以及工业节约能源和工业利润总额的关系。便利起见，将工业节约能源的途径区分为结构调整节约能源和循环经济节约能源两类，分别探究两类途径对中国工业节约能源的起到。依据循环经济与科技变革之间的关系，将工业行业分成A类循环经济行业和B类循环经济行业，并推测A类行业的节能量同利润总额不存在相互促进的关系，B类则呈圆形负相关，进而运用面板数据分析技术检验上述论点。

如果工业节约能源具备于是以外部性，则B类循环经济行业应当显著少于A类。研究结果表明：从2006年至2013年，中国工业结构调整的节约能源效果十分黯淡，中国工业节约能源主要是通过发展循环经济而获得的;循环经济具备于是以外部性，大多数行业的节能量与利润总额呈圆形负相关关系;A类和B类工业行业循环经济发展水平和发展动力不存在显著差异;科技进步在循环经济发展过程中充分发挥着决定性的起到。

本研究建议，政府在前进工业节约能源工作的时候，不应实行有差异的产业政策，比起于A类循环经济行业，对B类循环经济行业不应给与更加多政策优惠;获取循环经济补助金资金和发展循环经济公共技术是提升工业节约能源效果的两大最重要政策工具。企业、政府、公众是循环经济的三大行为主体[1]。对于工业经济来说，节能降耗和污染排放量的两大责任主体则基本只还包括企业和政府。

在市场经济条件下，生产者执着利润最大化，企业发展循环经济不受生产成本、效益的约束。由于循环经济具备于是以外部性，企业发展循环经济的边际私人收益与边际社会收益不完全一致，其并没取得自己建构的全部收益，而是向社会使用权地出让了部分收益，这是一种资源配置的低效率现象，不会造成企业发展循环经济的动力严重不足[2-3]。

实践中，部分发展循环经济的工业企业经常出现的“循环不经济”现象(如贵糖和鲁北化工)正是这种规律的典型展现出[4]。近年来，我国雾霾天气激增，部分地区生态环境好转的事实指出：发展循环经济任重道远。朱方明等指出，我国工业企业循环经济实践中前进艰难，主要是因为工业企业无法在循环经济积极开展过程中构建价值循环、成本没有能获得补偿、投资无法取得报酬所致[5-6]。

但工业企业发展循环经济动力严重不足的现象并不限于于所有的行业或企业。有大量研究和报导指出，某些工业企业构建了发展循环经济和经济增效的双赢[7-11]。综上所述，发展循环经济和企业执着利润最大化目标之间并不不存在相同的关系，对某些行业来说，两个目标可能会不存在一定的冲突，而对另一些行业来说，两者则可能会不存在相辅相成的关系。

为增进循环经济身体健康发展，政府对这两类行业应当制订有所不同的产业政策。　　依据外部性原理，对于具备经济胜外部性的经济不道德，通过征税庇古税，可以将企业的外部成本内部化，进而避免胜外部性所带给的影响[12];同理，对于具备经济于是以外部性的经济不道德，政府可以制订资金补偿和激励性的财税政策，避免于是以外部性所带给的企业发展循环经济动力严重不足问题，而这也是政府在循环经济发展过程中应当分担的责任[13-14]。作为宏观经济运行环境的提供者和维护者，从一定程度上说道，政府充分发挥经济管理和调控职能可以影响企业循环经济的发展趋向和发展水平。　　从工业的结构应从，探寻有所不同类型工业行业的节约能源水平同循环经济发展水平和行业经济效益之间的关系，对制订有区别的产业政策，前进循环经济身体健康发展具备最重要意义。

　　1研究方法　　1.1工业节约能源途径分辨　　为便于探究循环经济在工业节约能源中的起到，将工业节约能源的主要途径分成两类：结构调整节约能源和循环经济节约能源。前者是所指在能耗效率(单位能耗所建构的工业产值)恒定的条件下，通过减少能耗效率高的行业的产值在整个工业中的比重并减少能耗效率较低的行业的产值比重，从而构建节约能源的目标。

后者所指在企业运营过程中通过秉持3R原则构建综合能耗量的上升。　　一般指出，工业节约能源的主要途径还包括调整产业结构、减缓科技创新和提升管理水平[15-16]三种。为便利起见，本研究把科技创新和提升管理水平都划入到广义的科技进步范畴。

这样，工业节约能源的主要途径也变成两种：调整产业结构和科技进步。这种分类方法与前一种方法的唯一区别反映在循环经济和科技进步上。　　一般而言，经济学中的科技进步包括两个不可分割的含义：一是技术本身的变革、发展;二是技术变革对经济快速增长产生的起到[17]。也即是说道科技进步是不利于提升企业经济效益的技术变革。

但现实经济中不存在需要增进循环经济发展但却无法提升(甚至减少)企业经济效益的技术变革，这种现象可以用循环经济的于是以外部性来说明。如果工业节约能源效果是依赖科技进步获得的，则在减少行业节能量的同时也需要减少行业利润;如果工业节约能源效果是依赖需要增进循环经济发展但无法提升企业经济效益的技术变革而获得的，则行业节能量的减少就不会影响行业利润的快速增长。　　考虑到科技变革的这两种情况，可以将全部工业行业分成两类，A类循环经济行业和B类循环经济行业。

前者是循环经济和科技进步紧密结合的类型;B类是循环经济与无法提升企业经济效益但可以提升循环经济水平的技术变革结合的类型。对于A类循环经济行业而言，因为循环经济和科技进步密切融合，行业节约能源是在科技进步的条件下获得的，行业节能量与行业利润总额应当呈正涉及关系，即相互促进的关系;对于B类循环经济行业，则两者呈现出负相关关系，即此消彼长的关系。

　　将工业节约能源的主要途径区分为结构调整节约能源和循环经济节约能源有助分析科技进步与循环经济之间，以及循环经济与企业经济效益之间的关系，进而为制订差异化的循环经济发展政策获取理论指导。　　1.2变量挑选和数据解释　　为将整个工业的节约能源和明确行业的节约能源区别进，将整个工业通过结构调整构建的节约能源称作结构调整节约能源;而将明确的行业因其在整个工业总产值中所占到比重的变动而构建的节约能源称作行业占到比变动节约能源。本研究用行业利润总额(TPi，t)作为回应工业行业经济效益的指标;以结构调整节能量和行业占到比变动节能量来回应工业节约能源的效果。在指标值的明确计算出来过程中，还中用行业能耗效率指标，闻公式(1)右图。

　　EFi，t=yi，t/ei，t(1)　　其中，EFi，t回应工业中i行业第t年的能耗效率，yi，t回应工业中i行业第t年的工业总产值，ei，t回应i行业第t年的综合能源消费量。　　为便利后面的分析，再行定义几个指标值的含义和算法。

工业的i行业第t年的理论节能量为理论上该行业在t年的综合能源消耗量的增加量，即在假设i行业工业总产值在整个工业中占比以及行业的能耗效率同上一年比起维持恒定的情况下，构建第t年工业总产值理论上的综合能源消费量同该行业第t年的实际综合能源消费量之间的差值，如公式(2)右图。行业占到比变动节能量则所指意味着因为结构变动而造成的行业综合能源消费量的增加量，闻公式(3)右图。

　　Ri，t=Yt·yi，t-1/Yt-1/EFi，t-1-ei，t(2)　　CRi，t=(Yt·yi，t-1/Yt-1-yi，t)/EFi，t-1(3)　　式中，CRi，t回应i行业第t年的行业占到比变动节能量，yi，t回应i行业第t年的工业总产值， Yt回应第t年的全部行业的工业总产值，Yt-1回应第t-1年的全部行业的工业总产值。EFi，t-1回应i行业在第t-1年的能耗效率。　　工业结构调整节能量指整个工业因为结构调整而构建的综合能源消费量的增加量。

对整个工业而言，假设各行业能耗效率恒定，意味着通过结构调整，提升行业能耗效率低于整个工业能耗效率的行业的产值比重则有助提升整个工业的节约能源效果;若减少行业能耗效率高于整个工业能耗效率的行业的产值比重某种程度有助整个工业的节约能源效果的提升。反之，则不会阻碍工业的节约能源效果的提升。

工业结构调整节能量能用公式(4)计算出来。　　EQt=∑n[]i=1[(yi，t-Yt·yi，t-1/Yt-1)·(EFi，t-1-Yt-1/Et-1)]/(EFi，t-1·Yt-1/Et-1)(4)　　式中，EQt回应第t年工业循环经济节能量，Et-1回应第t-1年整个工业的综合能源消费量，n为工业行业的数量。　　行业循环经济节能量指明确行业通过发展循环经济而构建的综合能源消费量的增加量。因为行业理论节约能源还包括行业占到比变动节约能源和行业循环经济节约能源，所以XRi，t的值相等Ri，t乘以CRi，t。

　　本研究所用数据出处历年《中国统计资料年鉴》。为避免物价因素的影响，工业总产值用分行业工业生产者出厂价格指数展开处置，利润总额用商品零售价格指数展开处置。中国循环经济发展较早，很难取得2005年以前分行业的工业综合能耗数据，考虑到数据的可获得性因素，因此本研究用于2006—2013年的数据分析循环经济与工业节约能源的关系。　　1.3循环经济节约能源的分析方法　　利用2006—2013年中国工业34个行业的时间序列数据，分析行业循环经济节能量(XRi，t)对行业利润总额(TPi，t)的影响。

假设被说明变量TPi，t与1×1维说明变量XRi，t符合线性关系(5)。式(5)叙述了2个经济指标在34个横截面成员及8个时间点上的动态关系。　　TPi，t=αi，t+XRi，tβi，t+ui，t，t=1，2，…，8，i=1，2，…，34(5)　　式中，αi，t为模型的常数项βi，t为说明变量的系数。随机误差项ui，t相互独立国家，且符合零均值、同方差的假设。

　　分析过程可以分三个步骤展开：　　第一步，展开单位根检验。若数据稳定则可必要展开重返分析;若数据不稳定，则须要展开协整检验，通过协整检验然后再行展开重返分析。　　第二步，确认面板数据分析模型。由于用于的数据包括了行业、时期和变量3个方向上的信息，模型形式原作不准确，估算结果将与所要仿真的经济现实背离很近。

为防止模型原作经常出现偏差，提升参数估计的有效性，必须检验被说明变量的参数否对所有横截面(行业)都是一样。本研究用于协方差分析检验。

　　第三步，分析行业循环经济节能量(XRi，t)对行业利润总额(TPi，t)的影响。　　2结果分析　　2.1工业结构调整节约能源对工业节约能源的影响分析　　依据式(3)，分别计算出来出有各工业行业的行业占到比变动节能量，如表格1右图。　　在所自由选择的34个工业行业中，从2006—2013年，有19个行业结构变动率为正值，意味著该行业在工业总产值中的比重减少了;有15个行业的结构变动率为负值，意味著这些行业在工业总产值中的比重减少了。在结构变动率为正值的行业中，若年均节能量为正值，则解释该行业的能耗效率比整个工业的能耗效率高，反之，则高于整个工业的能耗效率;在结构变动率为负值的行业中，若年均节能量为于是以，则意味著该行业的能耗效率比整个工业的能耗效率较低，其工业总产值占比的上升不利于工业节约能源，反之，则意味著该行业的能耗效率比整个工业的能耗效率高。

　　在结构变动率为正值的19个行业中，有7个行业的年均节能量为负，意味著这7个能耗效率高于平均值的行业因为在整个工业总产值中的比重获得了提升而减少了工业的综合能耗;某种程度，在结构变动率为负值的15个行业中，有11个行业的年均节能量为负值，意味著这11个能耗效率小于整个工业能耗效率的行业因为在整个工业总产值中比重的减少而减少了工业的综合能耗。从2006—2013年的8年中，EQt为正值的年份为3年，为负值的年份为5年，8年的EQt平均值为-1 064万t;某种程度，结构节约能源率为正值的也是3年，为负值的为5年，8年的结构节约能源亲率年均为-9.35%。　　综上所述，工业结构调整节约能源对工业节约能源的起到微乎其微，甚至是副作用，工业节约能源的成绩基本都是通过技术变革和发展循环经济获得的。

　　2.2行业循环经济节约能源对工业节约能源的影响分析　　2.2.134个工业行业的面板数据分析　　为防止时间序列数据非稳定而导致的伪重返现象，首先对34个行业的时间序列数据展开单位根检验，检验结果如表格2右图， 在1%的显著性水平上，log(TP)和log(XR)数据没单位根，可以必要展开重返分析。　　以log(TP)为被说明变量，以log(XR)为说明变量，展开协方差分析检验，F2=4.026 8，F1=0.539 9，在等价5%的明显水平下，通过计算出来求得Fa2(66，204)=1.370 4，Fa1(33，204)=1.493 7。

由于，F21.370 4，而F11493 7，再行经过Hausman检验，最后确认模型不应使用相同效应逆截距模型。建构模型如式(6)。　　log(TPi，t)=α+αi*+log(XRi，t)×β+ui，t，t=1，2，…，8，i=1，2，…，34(6)　　式中，α为34个行业的平均利润水平，αi*为i行业对平均利润水平的背离，用来体现行业间利润水平的差异。

用于普通大于二乘方法对模型展开估算，估算结果如式(7)。　　log(TP^i，t)=6.570 0+log(XRi，t)×(-0.019 3)(7)　　t=136.175 4t=-2.133 9　　P=0.000 0P=0.033 9　　由于两个变量都是以对数形式展开重返分析，回归系数回应利润总额对行业循环经济节能量的弹性。从估算结果可以显现出，行业循环经济节约能源对利润总额产生负面影响，行业循环经济节能量每减少1%，利润总额将不会上升0.019 3%，R2=0.78，拟合度较好。

考虑到行业的规模，节约能源对行业发展的影响无法忽略。以年利润总额为1亿元的企业来说，如果企业循环经济节约能源工作对利润总额的影响和整个行业一样，则年损失利润200万元，节约能源指标不会对企业利润最大化目标不会产生一定的压力。

　　行业循环经济节约能源对利润总额具备胜向影响可以用循环经济的于是以外部性展开说明;这种关系也意味著绝大多数工业行业都归属于B类循环经济，即循环经济与无法提升企业经济效益但可以提升循环经济水平的技术变革结合的类型。但在所有工业行业中应当不存在循环经济与科技进步紧密结合的循环经济类型。识别这种类别的循环经济对制订循环经济政策具备最重要命令意义。　　2.2.2工业行业分组的面板数据分析　　为检验中国工业中否不存在A类循环经济行业，按行业循环经济节能量与行业利润总额的相关系数值的正负，把34个工业行业分成两组，并分别展开面板数据分析。

同对34工业行业所做到的面板数据分析一样，首先对两组时间序列数据展开单位根检验，检验结果如表格3右图。对两组数据而言，在10%的显著性水平上，log(TP)和log(XR)数据没单位根，可以必要展开重返分析。　　两组数据都以log(TP)为被说明变量，以log(XR)为说明变量，展开协方差分析检验。对7行业数据而言，F2=17.153 1，F1=0.239 6，在等价5%的明显水平下，通过计算出来求得Fa2(12，42)=1.991 0，Fa1(6，42)=2.324 0。

由于，F21.991 0，而F12.324 0，再行经过Hausman检验，最后确认模型不应使用相同效应逆截距模型。对27行业数据而言，F2=3.505 0，F1=0.386 2，在等价5%的明显水平下，通过计算出来求得Fa2(52，162)=1.423 0，Fa1(26，162)=1.564 2。由于，F21.423 0，而F11.564 2，再行经过Hausman检验，模型也不应使用相同效应逆截距模型。对两组数据都建构模型如式(7)。

用于普通大于二乘方法对模型展开估算，7行业数据估算结果如式(8)，变量系数的t值检验皆在1%的置信水平下明显，R2=0.87。　　由表格4由此可知，这7个行业的工业总产值仅有占到整个工业的27.82%，但综合能耗和循环经济节约能源占比则分别超过3971%和38.47%，解释A类循环经济行业具备高耗能的特点;同时解释，工业中不存在非常比重的行业归属于A类循环经济，行业的循环经济不道德与利润最大化目标具备相互促进的关系。　　式(9)解释，杀掉A类循环经济行业外，在剩下的27个行业中，利润总额对行业循环经济节能量变动的反应更为脆弱，回归系数由-0.019 3大幅度降低为-0.047 7。

　　A类循环经济行业的不存在证明科技进步在发展循环经济中的关键作用，甚至可以说道，循环经济本身即是科技进步，瓦解进科技进步的循环经济由于同企业利润最大化目标相冲突而很难取得发展。大部分工业行业归属于B类循环经济行业的事实检验了循环经济具备于是以外部性，企业发展循环经济缺少利益驱动机制。　　3结论　　通过研究中国工业行业节能量与行业利润总额的动态关系，我们可以得出结论如下几点结论。　　3.1工业结构调整的节约能源效果不显著　　工业结构调整的节约能源效果十分黯淡，中国工业节约能源主要是通过发展循环经济而获得的。

从循环经济看作，在2006—2013年的时间段内，中国产业结构升级和快速增长方式的改变并没获得显著的成绩。　　3.2循环经济节约能源具备于是以外部性　　循环经济节约能源的于是以外部性展现出在行业节能量与行业利润总额具备负相关关系。从全国来看，大多数工业行业都展现出出有上述特点，本研究将这些行业称作B类循环经济行业。

在34个工业行业中，仅有7个行业归属于A类循环经济行业，即行业节能量对行业利润总额具备促进作用。本研究指出：由于循环经济与科技进步伴而生，A类循环经济行业是两者高度融合的产物，科技进步是填补循环经济于是以外部性给企业带给利益损失的关键因素。　　3.3A类和B类行业发展循环经济的动力不存在显著差异　　对于A类循环经济行业，将要循环经济和科技进步有机融合一起的行业，由于发展循环经济与执着利润最大化目标相辅相成，即使没政府的优惠政策和激励机制，这类企业的循环经济水平也不会逐步提高。

对于B类行业，由于发展循环经济与企业执着利润最大化目标相冲突，发展循环经济的微观动力严重不足，如果没政府的补助金资金或财税优惠政策反对，行业的循环经济发展水平将很难取得提升。在增进循环经济发展的财政资源受限的条件下，增大对B类行业发展循环经济的反对力度将不会获得更佳的循环经济发展效果。　　即使是同类循环经济行业，有所不同行业之间循环经济发展水平不存在极大差异。以工业节约能源为事例，循环经济节约能源效果往往各不相同少数几个行业。

例如，从2006—2013年，在整个工业中，黑色金属冶金及辊加工业的8年平均节能量占到到整个工业循环经济节约能源总量的20.76%。因此，制订循环经济发展政策时应当因行业而施策。

　　3.4B类循环经济行业应当沦为政府的主要调控对象　　对A类和B类循环经济行业，B类应当是政府调控的主要目标。对于A类行业而言，由于循环经济节约能源对行业利润总额有促进作用，在执着利润最大化目标的驱动下，企业有发展循环经济的动力，也就是说，在市场经济条件下，A类循环经济行业有利益驱动机制增进循环经济发展。

而对于B类循环经济行业而言则情况恰好忽略，这类行业很难主动增进循环经济发展。若政府需要给与循环经济发展财政补贴或税收优惠，填补企业由于发展循环经济所产生的于是以外部性给企业带给的利益损失，则企业发展循环经济的动力将不会大大强化，从而构建循环经济发展资金用于效果的最大化。　　3.5科技进步是增进循环经济发展的关键因素　　循环经济与科技进步具备密切关系。

发展循环经济不仅还包括强化管理、改良生产工艺、废弃物重复使用利用，还包括的组织创意、制度创意的内容，每项内容都会产生适当的成本，只有需要减少企业利润的循环经济不道德才需要遭受寄居实践中的考验。这本质是科技进步与循环经济融合程度的问题。

科技进步是循环经济能否防止“市场失灵”和“政府失灵”的关键要素。　　科技进步在循环经济发展过程中充分发挥着决定性的起到。

创建在科技进步基础之上的循环经济具备可持续的发展动力;而缺少科技进步的循环经济不会遇上发展动力严重不足的问题。　　3.6避免循环经济于是以外部性是提升循环经济发展水平的主要途径　　无论是于是以外部性还是胜外部性，外部性只要不存在就不会减少资源的配备效率。对增进循环经济发展的手段而言，无论是依赖政府补贴还是通过科技进步，实质都是避免循环经济的于是以外部性，从而提升资源的配备效率。在政府循环经济发展资金受限的条件下，精确定位攸关循环经济发展速度和质量的核心行业甚至核心企业具备最重要的现实意义。

　　获取资金补助金和发展循环经济公共技术是增进工业循环经济发展的两大最重要政策工具。因循环经济具备于是以外部性，发展循环经济不会使企业损失掉部分利润，为填补企业发展循环经济而带给的利益损失，政府应当给与企业一定数额的资金补贴;或者通过向行业获取发展循环经济的公共技术，将B类行业改变为A类行业。

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